La Comisión de Bolsa y Valores ha presentado 13 cargos contra Binanceel intercambio de cifrado más grande del mundo y su cofundador Changpeng Zhao, alegando que ambos mezclaron miles de millones de dólares en fondos de usuarios y los enviaron a una empresa europea controlada por Zhao.
El regulador de EE. UU. alegó que Zhao y su bolsa habían trabajado para anular «sus propios controles» para permitir que los inversionistas y clientes estadounidenses adinerados continuaran operando en la bolsa internacional no regulada de Binance.
Según los informes, un alto ejecutivo le dijo a un oficial de cumplimiento que la compañía estaba operando como una f—— «bolsa de valores sin licencia en los Estados Unidos».
La denuncia alega que Binance creó Binance.US como un escudo para la empresa principal y Zhao, para «revelar, retrasar y resolver» los objetivos de las fuerzas del orden y aislar a Binance.
Binance generó USD 11,600 millones en ingresos, la mayoría de los cuales provino de tarifas de transacción, desde junio de 2018 hasta julio de 2021, según la denuncia. Desde su inicio, el intercambio ha trabajado «primero abiertamente, luego sigilosamente» para atraer clientes estadounidenses, bajo la dirección y el control de su fundador Zhao, según la SEC.
Binance sabía que decenas de miles de clientes estaban en los Estados Unidos, pero optaron por no actuar, según la SEC, a pesar de que la ley federal prohíbe la oferta y venta de valores sin registrar. El cumplimiento final de Binance, en 2019, fue en gran medida una oferta pública, continúa la denuncia de la SEC.
La SEC alega que Zhao ordenó la creación de un plan de escape para clientes adinerados, utilizando un servicio VPN para ocultar su ubicación en los Estados Unidos y presentando documentos de cumplimiento para enmascarar su país de origen.
CNBC Previamente reportado sobre cómo los empleados de Binance alentaron a los usuarios a evadir los sistemas Conozca a su cliente del intercambio a través de VPN.
«Necesitamos que los usuarios sepan que pueden cambiar su KYC en Binance.com y continuar usándolo. Pero el mensaje, el mensaje debe modificarse con mucho cuidado porque cualquier cosa que enviemos será pública. Será responsable», informó Zhao. le dijo a su mejor equipo en 2019.
Zhao desestimó los cargos en Twitter diciendo «4», un estribillo popular en la comunidad de Binance que insta a los usuarios a ignorar el miedo, la incertidumbre y la duda, o «FUD».
La SEC alegó que Binance y Zhao violaron las disposiciones «críticas» de las leyes federales de seguridad, incluido el comercio personal y la manipulación del mercado, a través de Merit Peak Limited y Sigma Chain, ambas controladas y propiedad de Zhao.
Merit Peak, una empresa con sede en las Islas Vírgenes Británicas, fue uno de los «primeros creadores de mercado» en la plataforma estadounidense de Binance, según la SEC. Zhao es el beneficiario final de la empresa.
La denuncia se produce después de la CFTC presentó cargos similares contra el intercambio de cifrado, alegando que no pudo bloquear el acceso de los clientes estadounidenses.
«Publicaremos una respuesta una vez que veamos la queja», dijo Zhao en Twitter. «Los medios obtienen la información antes que nosotros».
Los acusados mostraron un «flagrante desprecio» por la ley federal, alegó la SEC. La queja incluía un desglose de «alto nivel» de la estructura de propiedad de Binance, con Zhao y sus vehículos de control supuestamente controlando el 100% de las diversas entidades de Binance y Binance.US.
“A través de trece cargos, alegamos que las entidades Zhao y Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflicto de intereses, falta de divulgación y elusión calculada de la ley”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado.
